| 陌Ç KONTROL STANDARTLARI |
| 1. Kontrol Ortam谋: 陌ç kontrolün di臒er unsurlar谋na temel te艧kil eden genel bir çerçeve olup, ki艧isel ve mesleki dürüstlük, yönetim ve personelin etik de臒erleri, iç kontrole yönelik destekleyici tutum, mesleki yeterlilik, organizasyonel yap谋, insan kaynaklar谋 politikalar谋 ve uygulamalar谋 ile yönetim felsefesi ve i艧 yapma tarz谋na ili艧kin hususlar谋 kapsar. |
| Standart 1. Etik De臒erler ve Dürüstlük |
| 1.1. Daire Ba艧kanl谋臒谋m谋z Etik Davran谋艧 陌lkeleri |
| 1.2. Etik Sözle艧me |
| 1.3 |
| Standart 2. Misyon - Organizasyon Yap谋s谋 ve Görevler |
| 2.1. Misyon ve Vizyon |
| 2.2. Organizasyon 艦emalar谋 |
| 2.3. Kurumsal Yöneti艧im ve 陌leti艧im Prosedürü |
| 2.4. Birim 陌艧 Analizleri |
|
2.5. Birim Görev Tan谋mlar谋
|
| 2.6. Birim Görev Da臒谋l谋mlar谋 |
| 2.7. 陌darenin Hassas Görevler Kriterleri |
| 2.8. Hassas Görev Tespit Formu |
| 2.9. Hassas Görevler Listesi |
| 2.10. Hizmet Envanteri |
| 2.11. 陌艧 Ak谋艧lar谋 |
| Standart 3. Personelin Yeterlili臒i ve Performans谋 |
| 3.1. Karadeniz Teknik Üniversitesi 陌nsan Kaynaklar谋 Yönergesi |
| 3.2. 陌dari Personel Performans De臒erlendirme Formu |
| 3.3. Personel E臒itim Takip Formu |
| Standart 4. Yetki Devri |
| 4.1. KTÜ 陌nsan Kaynaklar谋 Yönergesi Ek Meddeler 27-30 4.Bölüm Yetki Devri, 陌mza Yetkisi |
| 4.2. Yetki Devri Formu |
| 2. Risk De臒erlendirme Yönetimi: Risk de臒erlendirme, idarenin hedeflerinin gerçeklemesini engelleyecek risklerin tan谋mlanmas谋, analiz edilmesi ve gerekli önlemlerin belirlenmesi sürecidir. |
| Standart 5. Planlama ve Programlama |
| 5.1. Birim Risk Çal谋艧ma Grubu |
| 5.2. Toplant谋 Tutanaklar谋 |
| 5.3. KTÜ Stratejik Plan (2024 - 2028) |
| 5.4. KTÜ Risk Strateji Belgesi |
| Standart 6. Risklerin Belirlenmesi ve De臒erlendirilmesi |
| 6.1. Risk Tespit ve Oylama Çal谋艧ma Plan谋 |
| 6.2. Risk Tespit ve Oylama Formu |
| 6.3. Risk Kay谋t Formlar谋 |
| 6.4. Alt Birim Faaliyet Düzeyi Riskler |
| 6.5. Konsolide Risk Raporu |
| 3. Kontrol Faaliyetleri: 陌darenin hedeflerinin gerçekle艧tirilmesini sa臒lamak ve belirlenen riskleri yönetmek amac谋yla olu艧turulan politika ve prosedürlerdir. |
| Standart 7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri |
| 7.1. 陌ç Kontrol Kontrol Faaliyetleri Stratejisi 陌艧leyi艧 Prosedürü |
| 7.2. 陌ç Kontrol, Kontrol Faaliyetleri Birim Risk Çal谋艧ma Grubu Bilgilendirme Toplant谋s谋 |
| 7.3. Risk Yönetimi Kontrol Faaliyetleri |
| 7.4. Stratejik Amaç ve Hedefler PUKO Döngüleri |
| 7.5. Alt Birim Faaliyet Düzeyi Risk PUKO Döngüleri |
| Standart 8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi |
| Standart 9. Görevler Ayr谋l谋臒谋 |
| Standart 10. Hiyerar艧ik Kontroller |
| 10.1. Hiyerar艧ik Kontroller Listesi |
| Standart 11. Faaliyetlerin Süreklili臒i |
| 11.1. Görevden Ayr谋lan Personelin Devir Teslim Formu |
| 11.2. 陌dari Personel Oryantasyon E臒itimi |
| 11.3. Vekil Personel Listesi |
| Standart 12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri |
| 12.1 Veri Giri艧 ve Güncelleme Sorumlular谋 |
| 4. Bilgi ve 陌leti艧im: Gerekli bilginin; ihtiyaç duyan ki艧i, personel ve yöneticiye belirli bir formatta ve ilgililerin iç kontrol ve di臒er sorumluluklar谋n谋 yerine getirmelerine imkan verecek bir zaman dilimi içinde iletilmesini sa臒layacak bilgi, ileti艧im ve kay谋t sistemini kapsar. |
| Standart 13. Bilgi ve 陌leti艧im |
| 13.1. Geri Bildirim Sistemi |
| Standart 14. Raporlama |
| 14.1. Faaliyet Raporlar谋 |
| Standart 15. Kay谋t ve Dosyalama Sistemi |
| Standart 16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluklar谋n Bildirilmesi |
| 5. 陌zleme: 陌ç kontrol sisteminin kalitesini de臒erlendirmek üzere yürütülen tüm izleme faaliyetlerini kapsar |
| Standart 17. 陌ç Kontrolün De臒erlendirilmesi |
| 17.1. Yönetim Gözden Geçirme Toplant谋s谋 |
| Standart 18. 陌ç Denetim |
| 陌Ç KONTROL MEVZUAT |
| Kamu 陌darelerince Haz谋rlanacak Stratejik Planlar ve Performans Programlar谋 陌le Faaliyet Raporlar谋na 陌li艧kin Usul ve Esaslar Hakk谋nda Yönetmelik |
|
|
|
|
|
|
|
| Karadeniz Teknik Üniversitesi 陌nsan Kaynaklar谋 Yönergesi |
